Offenbarte Präferenzen

Das Konzept der Präferenzordnungen und Nutzenfunktionen, das üblicherweise der Theorie von Entscheidungen der Haushalte zu Grunde gelegt wird, ist abstrakt und wird als inhaltslos kritisiert[1]: Welcher Konsument ist sich schon bewusst, mit einer ordentlich definierten Funktion zu existieren, die alle Konsumentscheidungen bestimmt? Man kann auch mit einiger Berechtigung fragen, ob Konsumenten wirklich vollständig konsequent und rational entscheiden. Es gibt viele Gründe, warum das nicht so zu sein braucht. Dazu ein Beispiel:

Gewöhnlich lässt sich die Präferenzordnung bzw. Nutzenfunktion eines Konsumenten nicht direkt beobachten (sofern sie überhaupt vorhanden ist). Man kann bestenfalls eine Reihe von (Konsum-)Entscheidungen (bei verschiedenen Preisen) beobachten. Genau dies ist Ansatzpunkt der Revealed Preferences. Angenommen, im obigen Beispiel wäre die letzte Entscheidung zugunsten des helleren Grautons ausgefallen. Damit lässt sich dann sagen, dass der Konsument den helleren Grauton gegenüber dem dunkleren im direkten Vergleich bevorzugt. Der hellere Ton ist also directly revealed preferred. Angenommen, der Konsument soll sich nun zwischen Rot und Blau entscheiden, und er wählt Rot. Danach soll er sich zwischen Rot und Grün entscheiden, und er wählt Grün. Nun haben wir zwei directly revealed preferred-Relationen. Wenn Rot gegenüber Blau bevorzugt wird, und Grün gegenüber Rot, dann sagt man, dass Grün gegenüber Blau indirekt bevorzugt wird (indirectly revealed preferred).

Man trifft nun häufig für die weitere Verwendung des Konzepts der Revealed Preferences in ökonomischen Modellen weitere Annahmen über die Konsistenz individueller Entscheidungen. Das schwache Axiom der Revealed Preferences trifft die Annahme, dass, wenn er Rot gegenüber Blau als mindestens ebenso gut offenbart hat, er nicht mehr Blau eindeutig gegenüber Rot vorziehen kann. Das starke Axiom der Revealed Preferences geht davon aus, dass, wenn Rot direkt gegenüber Blau und Grün direkt gegenüber Rot als besser offenbart ist (also Grün indirekt gegenüber Blau), der Konsument nicht mehr Blau direkt gegenüber Grün eindeutig vorziehen kann. Erst mit dieser zusätzlichen Annahme sind die Revealed Preferences äquivalent zu der alternativen Theorie von Präferenzordnungen zur Beschreibung individueller Entscheidungen.

Anmerkung: Die Art der Darstellung variiert von Lehrbuch zu Lehrbuch, von Artikel zu Artikel. Im Folgenden wird grob der Schreibweise von Varian[5] gefolgt, die wiederum Ähnlichkeiten mit Houthakker (1950)[3] aufweist.

Es seien x^t, t = 1,...,T, Mengen eines Güterbündels, die ein Konsument in den Perioden t gewählt hat. Es seien p^t die zugehörigen Preise. Der Gesamtpreis eines in t gewählten Güterbündels ist dann p^t x^t.

Ein Konsument K hat in einer Periode t die Mengen x^t zu den Preisen p^t gewählt. In einer Folgeperiode z wählt er (möglicherweise abweichende) Mengen x^z zu (möglicherweise abweichenden) Preisen p^z. Angenommen, die Mengen der Folgeperiode wären zu den Preisen der ersten Periode zu einem geringeren oder gleichen Gesamtpreis zu haben gewesen als die tatsächlich in der ersten Periode gewählten Mengen, also p^t x ^z ≤ p^t x^t. Dann bedeutet dies, der Konsument hätte in der ersten Periode x^z wählen können, hat aber stattdessen x^t vorgezogen. Auf Basis solcher beobachtbarer Konsumentscheidungen definiert man zwei Relationen:

Directly Revealed Preference

Das Güterbündel x^t ist directly preferred gegenüber einem alternativen Güterbündel x^z, wenn beide gewählt werden konnten, aber x^t tatsächlich gewählt wurde. Dafür schreiben wir ${\displaystyle \mathbf {x} ^{t}~R_{D}~\mathbf {x} ^{z}}$.

Formale Definition: ${\displaystyle \mathbf {x} ^{t}~R_{D}~\mathbf {x} ^{z}:\Leftrightarrow \exists t,z\in 1,...,T:{\text{K hat }}x^{t}{\text{ gew}}{\ddot {a}}{\text{hlt und }}\mathbf {p} ^{t}\mathbf {x} ^{t}\geq \mathbf {p} ^{t}\mathbf {x} ^{z}}$.

Revealed Preference

Ist eine Reihe von directly preferred-Relationen für Güterbündel x^t, x^u, x^v, ..., x^y, x^z gegeben, so dass x^t directly revealed preferred gegenüber x^u, was wiederum directly revealed preferred gegenüber x^v ist usw. ..., bis schließlich x^y directly preferred gegenüber x^z ist, so sagen wir, dass x^t (indirectly) revealed preferred gegenüber x^z ist und schreiben ${\displaystyle \mathbf {x} ^{t}~R~\mathbf {x} ^{z}}$.

Formale Definition: ${\displaystyle \mathbf {x} ^{t}~R~\mathbf {x} ^{z}:\Leftrightarrow \exists t,u,v,...,y,z\in 1,...,T:\mathbf {p} ^{t}\mathbf {x} ^{t}\geq \mathbf {p} ^{t}\mathbf {x} ^{u},\mathbf {p} ^{u}\mathbf {x} ^{u}\geq \mathbf {p} ^{u}\mathbf {x} ^{v},...,\mathbf {p} ^{y}\mathbf {x} ^{y}\geq \mathbf {p} ^{y}\mathbf {x} ^{z}}$.

Es handelt sich hier also um eine Transitivitätsannahme für bekundete Präferenzen. Die Relation R ist die transitive Hülle der Relation R_D.

Schwaches Axiom der offenbarten Präferenzen

Wenn ${\displaystyle \mathbf {x} ^{t}~R_{D}~\mathbf {x} ^{z}}$, dann gilt nicht ${\displaystyle \mathbf {x} ^{z}~R_{D}~\mathbf {x} ^{t}}$.[5]

Das schwache Axiom der offenbarten Präferenzen ist eine grundlegende Konsistenzannahme über die Entscheidungen von Konsumenten. Es besagt, dass wenn der Konsument die direkte Wahl zwischen x^t und x^z hatte und er x^t einmal x^z vorgezogen hat, er nicht mehr umgekehrt x^z gegenüber x^t vorzieht. Für beobachtete Entscheidungen, die den Annahmen einer Präferenzordnung entsprechen, ist das schwache Axiom immer erfüllt.

Das schwache Axiom wird zwar häufig Modellen, die auf der Theorie der offenbarten Präferenzen aufbauen, zu Grunde gelegt. Experimente zeigen aber, dass es Situationen gibt, in denen Konsumenten nicht entsprechend dem Axiom handeln. So zum Beispiel beim Decoy-Effekt.

Starkes Axiom der offenbarten Präferenzen

Wenn ${\displaystyle \mathbf {x} ^{t}~R~\mathbf {x} ^{z}}$, dann gilt nicht ${\displaystyle \mathbf {x} ^{z}~R~\mathbf {x} ^{t}}$.[5]

Das starke Axiom der offenbarten Präferenzen besagt: wenn der Konsument einmal x^t indirekt gegenüber x^z vorgezogen hat, wird er x^z, auch indirekt, nicht mehr x^t vorziehen. Er handelt also auch über mehrere Perioden bzw. Entscheidungen hinweg konsistent.

Man kann beweisen, dass es zu Entscheidungsstrukturen, die das starke Axiom erfüllen, immer eine Präferenzordnung gibt bzw. man eine Nutzenfunktion definieren kann.[3] Es ist also im Wesentlichen eine zu Präferenzordnungen äquivalente Annahme über individuelle Entscheidungen.

Amartya Sen kritisierte die Theorie offenbarter Präferenzen wiederholt. Er wies u. a. darauf hin, dass die Axiome dieser Theorie nicht auf empirischen Beobachtungen basieren können, sondern zwangsläufig die Folge eines impliziten Verhaltensmodells seien – etwas, was der Darstellung der Theorie durch ihren Begründer, Paul A. Samuelson, widerspricht. Sen betonte des Weiteren, dass auch die Annahme der Konsistenz der Entscheidungen der vermeintlichen normativen Neutralität der Theorie widerspreche. Er schlug auch die Idee von „als-ob-Verhalten“, die beispielsweise zu einer bewussten Überwindung des Gefangenendilemmas verwendet werden könnte, wenn die betreffenden Akteure aus strategischen Gründen so handeln, als ob sie eine andere Nutzenfunktion hätten als ihre tatsächliche, um ein besseres Ergebnis zu erreichen. Ein solch vorausschauendes Verhalten sei ebenfalls mit der Theorie offenbarter Präferenzen im Widerspruch.[6]

• Peter Schönfeld: Grundzüge der Theorie der faktischen Präferenz. In: Journal of Economics. Band 22, Nr. 3, 1962.
• Andreu Mas-Colell, Michael D. Whinston, Jerry R. Green: Microeconomic Theory. Oxford University Press, New York.
• Hal R. Varian: Microeconomic Analysis. Norton, New York 1992.

1. Paul A. Samuelson: A Note on the Pure Theory of Consumer’s Behaviour. In: Economica. Band 5, Nr. 17, Februar 1938, ISSN 0013-0427, S. 61–71, JSTOR:2548836.
2. Paul A. Samuelson: Consumption Theory in Terms of Revealed Preference. In: Economica. Nr. 15, 1948, ISSN 0013-0427, S. 243–253.
3. S. Hendrick Houthakker: Revealed Preference and the Utility Function. In: Economica. Nr. 17, 1950, S. 159–174.
4. Hal R. Varian: The Nonparametric Approach to Demand Analysis. In: Econometrica. Nr. 50, 1982, S. 945–972.
5. Hal R. Varian: Revealed Preference. In: Samuelsonian Economics and the 21st Century. September 2006 (citeseerx.ist.psu.edu [PDF]).
6. Amartya Sen: Behaviour and the Concept of Preference. In: Economica. Band 40, 1973, S. 241–259, JSTOR:2552796.