Finanzdienstleistungsinstitut

Die Tätigkeit als Finanzdienstleistungsinstitut ist an eine Erlaubnis der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) nach § 32 KWG geknüpft. Für diese Erlaubnis sind insbesondere folgende Nachweise zu erbringen:[2]

• Eigenkapital
  • bei Anlageberatern, Anlagevermittlern, Abschlussvermittlern, Finanzportfolioverwaltern, Betreibern multilateraler Handelssysteme, Unternehmen, die das Platzierungsgeschäft betreiben oder Anlageverwaltern, die nicht befugt sind, sich bei der Erbringung von Finanzdienstleistungen Eigentum oder Besitz an Geldern oder Wertpapieren von Kunden zu verschaffen, und die nicht auf eigene Rechnung mit Finanzinstrumenten handeln, in Höhe von mindestens 50.000 Euro,
  • bei Finanzdienstleistungsinstituten, die nicht auf eigene Rechnung mit Finanzinstrumenten handeln, in Höhe von mindestens 125.000 Euro,
  • bei Finanzdienstleistungsinstituten, die auf eigene Rechnung mit Finanzinstrumenten handeln, in Höhe von mindestens 730.000 Euro,
• Zuverlässigkeit und fachliche Eignung der Geschäftsleiter und Inhaber bzw. Antragsteller
• ein tragfähiger Geschäftsplan.

Vor Erteilung der Erlaubnis hat die BaFin die für das Institut in Betracht kommende Sicherungseinrichtung zu hören.

In Österreich ist die Bezeichnung Wertpapierfirma üblich.

• Finanzdienstleistungsinstitute auf der Website der Deutschen Bundesbank, 13. März 2018 (mit Merkblättern und Meldevorschriften)

1. Institutssystematik nach § 1 KWG. (Memento vom 9. Oktober 2007 im Internet Archive; PDF)
2. Merkblatt über die Erteilung einer Erlaubnis zum Erbringen von Finanzdienstleistungen gemäß § 32 Absatz 1 KWG (Stand: 28. November 2013). (Memento des Originals vom 13. April 2014 im Internet Archive)  Info: Der Archivlink wurde automatisch eingesetzt und noch nicht geprüft. Bitte prüfe Original- und Archivlink gemäß Anleitung und entferne dann diesen Hinweis.@1@2Vorlage:Webachiv/IABot/www.bundesbank.de (PDF) Deutsche Bundesbank; abgerufen am 9. April 2014.