Banc De Binary

Banc De Binary mit Sitz in Zypern, war ein umstrittener Online-Broker, der auf den Handel mit binären Optionen spezialisiert war. Das Wall Street Journal beschreibt sie als Bank, die „es den Kunden ermöglicht, auf den Preis von Gold, Öl oder Aktien Wetten abzuschließen“.[3]

Banc De Binary
Logo
Rechtsform Privateigentum, haftungsbeschränkt
Gründung 2009
Auflösung 2017
Sitz Limassol, Zypern Republik Zypern
Leitung Oren Laurent[1][2] Gründer & CEO und Sarah Fenwick, Head Of Communications
Branche Finanzdienstleistungen, Kreditgeschäft
Website www.bancdebinary.com

Das Unternehmen gab im Januar 2017 seine Handelslizenz zurück und kam so einem Verbot durch die Aufsichtsbehörden zuvor.[4]

Geschichte

Nach seinem Abschluss in Ökonomie an der New York University und mehreren Jahren bei NAF Hedge Funds und Infinity Private Investment Funds, gründete Oren Laurent Banc De Binary im Januar 2009, nachdem die Securities and Exchange Commission (SEC) den Handel mit binären Optionen an der Börse erlaubt hatte.[5] In einem Interview sagte Laurent, dass das Finanzunternehmen 20.000 Kundenkonten habe[5] und in einer Presseaussendung im August 2012 gab er bekannt, dass die Zahl der Kunden auf 200.000 angestiegen sei.[6]

Im Januar 2013 akzeptierte die Firma als erster auf binäre Optionen spezialisierter OTC-Broker die Regulierung durch die CySEC gemäß EU-Richtlinie.[7][8] Zur selben Zeit hörte Banc De Binary auch auf, Kundenkonten aus den USA zu akzeptieren, um mit der CFTC Verhandlungen über den Verkauf von binären Optionen in den USA aufzunehmen.[9] Am 6. Juni 2013 wurde die Banc De Binary von der CTFC und der SEC beschuldigt, gegen die Finanzgesetze der USA zu verstoßen. Beide Institutionen brachten Klagen auf Gewinnabschöpfung gegen das Unternehmen ein. Zusätzlich sollten Finanzstrafen und andere einstweilige Verfügungen und Unterlassungsklagen verhängt werden.[10][11] Das Unternehmen sponsert in der Saison 2015/16 den FC Liverpool.[12]

Regulierung

Das Unternehmen wird durch die Cyprus Securities and Exchange Commission (CySEC) reguliert.[7] Banc De Binary erhielt im Januar 2013 die Lizenz als Finanzdienstleistungsunternehmen von der CySEC.[13] Das Register der britischen Financial Conduct Authority stellt fest, dass vom 25. Februar 2013 an das Unternehmen, das „autorisiert oder registriert durch die … [CySEC] ist … durch die Financial Conduct Authority reguliert werden kann“.[14] Das Unternehmen ist auch in Deutschland,[15] sowie in Italien,[16] Frankreich,[17] und Spanien als Finanzdienstleister und Kreditunternehmen registriert.[18] In Übereinstimmung mit der EU-Richtlinie für Finanzinstrumente (MiFID) ist das Unternehmen in beinahe allen EU-Mitgliedsstaaten zugelassen. Laut MiFID sind Finanzdienstleistungen den Regeln des Unternehmenssitzes unterworfen und nicht den Gesetzen des Heimatlandes des Kunden.[19]

Geschäft in den USA

Am 6. Juni 2013 wurde Bank von der CTFC und der SEC beschuldigt, gegen die Finanzgesetze der USA zu verstoßen.[20][21] Beide Institutionen brachten Klagen auf Gewinnabschöpfung gegen das Unternehmen ein. Zusätzlich sollten Finanzstrafen und andere einstweilige Verfügungen und Unterlassungsklagen verhängt werden.[22][23]

Daraufhin gab Banc De Binary auf ihrer Website bekannt, zunächst keine weiteren Dienste in den USA oder Trades für US-Bürger anzubieten. Man sei jedoch im Gespräch mit CFTC und SEC.[24]

Institutionen für Investorenschutz

Banc De Binary wurde 2010 beim Better Business Bureau akkreditiert und hat die Registrierung zurückgezogen, weil sie das Geschäft in den USA aufgegeben hat.[25] Davor war die Banc De Binary mit einem F bewertet worden, da sie erst vor kurzem gegründet worden war und auf 5 von 11 Kundenbeschwerden nicht reagiert hatte.[26]

Banc De Binary steht auf einer Warnliste der United States Securities and Exchange Commission, da sie nicht registriert sei und Investoren sich beschwert haben.[27]

In Kanada steht das Unternehmen auf der Investoren-Warnliste des Ontario Securities Commission. Die Institution weist darauf hin, dass die Bankgesellschaft Geschäfte betreibt, die mit Risiken für den Investor verbunden sind.[28] Die kanadische Autorité des marchés financiers (AMF) rät zur Vorsicht.[29]

Einzelnachweise
Commons: Banc De Binary – Sammlung von Bildern, Videos und Audiodateien
  1. The next generation of financier. European CEO, 27. Januar 2013, archiviert vom Original am 28. September 2013; abgerufen am 11. August 2013.
  2. CEO | Banc De Binary. Oren Laurent, archiviert vom Original am 26. Juli 2013; abgerufen am 11. August 2013 (englisch).
  3. Regulators Sue Prediction Site, Allege Illegal Options. Wall Street Journal, abgerufen am 11. Juni 2013.
  4. Zypriotische Bankenaufsicht: ΑΝΑΚΟΙΝΩΣΗ, 11. Januar 2017
  5. Susan Wright: Banc De Binary CEO Oren Laurent Opens Up on Binary Options. Investment Underground, 27. Mai 2013, archiviert vom Original am 8. August 2013; abgerufen am 11. August 2013.
  6. Banc De Binary’s CEO Oren Laurent Expresses Sincere Thanks. BinaryOptionsDaily.com, archiviert vom Original am 28. September 2013; abgerufen am 11. August 2013.
  7. Regulated Investment Firms – CySEC. CySEC, archiviert vom Original am 6. August 2013; abgerufen am 11. August 2013.
  8. Banc De Binary is first Binary Options Broker in EU. Financial Mirror, abgerufen am 11. August 2013.
  9. Banc De Binary Quits US (For Now). BinaryOptions.net, abgerufen am 11. August 2013.
  10. SEC Warns Investors About Binary Options and Charges Cyprus-Based Company with Selling Them Illegally in U.S. SEC, abgerufen am 11. August 2013.
  11. CFTC Charges "Prediction Market" Proprietor Banc De Binary with Violating the CFTC’s Off-Exchange Options Trading Ban and Operating as an Unregistered Futures Commission Merchant. CFTC, abgerufen am 11. August 2013.
  12. Finanzdienstleister – aktuelle Zahlen und Nachrichten Abgerufen am 29. Januar 2016.
  13. Cyprus Securities and Exchange Commission. Cysec.gov.cy, archiviert vom Original am 6. August 2013; abgerufen am 17. August 2013.
  14. Financial Services Register 2013. Bank of England Financial Services Register, Juni 2013, abgerufen am 8. Juli 2013.
  15. BaFin: BaFin – Unternehmensdatenbank BaFin. Portal.mvp.bafin.de, abgerufen am 17. August 2013.
  16. Consob. Consob.it, archiviert vom Original am 7. September 2013; abgerufen am 17. August 2013.
  17. Fiche agent financier – REGAFI – Registre des agents financiers. Regafi.fr, abgerufen am 17. August 2013.
  18. CNMV – Empresas de servicios de inversión extranjeras en libre prestación. Cnmv.es, 24. Januar 2013, abgerufen am 17. August 2013.
  19. Cypriot Investment Firm offering cross-border services to Member States. CySEC, archiviert vom Original am 16. August 2013; abgerufen am 11. August 2013.
  20. Banc De Binary: Gets Charged by the CTFC. ForexMagnates, abgerufen am 19. Juni 2013.
  21. CTFC files civil suit against Banc De Binary. The Fx View, abgerufen am 19. Juni 2013.
  22. SEC Warns Investors About Binary Options and Charges Cyprus-Based Company with Selling Them Illegally in U.S. Securities Exchange Commission, abgerufen am 19. Juni 2013.
  23. CFTC Charges "Prediction Market" Proprietor Banc De Binary with Violating the CFTC’s Off-Exchange Options Trading Ban and Operating as an Unregistered Futures Commission Merchant. Abgerufen am 19. Juni 2013.
  24. Binary Options Trading Online with Banc De Binary. L.bbinary.com, archiviert vom Original am 17. August 2013; abgerufen am 25. Januar 2014.
  25. Banc De Binary review. Better Business Bureau, abgerufen am 17. August 2013.
  26. Banc De Binary Review – INVESTMENT MANAGEMENT in New York, NY – BBB Business Review – BBB serving Metropolitan New York, Long Island, and the Mid-Hudson Region. Archiviert vom Original am 8. Oktober 2012; abgerufen am 17. August 2013.
  27. Public Alert: Unregistered Soliciting Entities. Securities and Exchange Commission, abgerufen am 15. Oktober 2012.
  28. Investors Warning List. Ontario Securities Commission, abgerufen am 13. Januar 2013.
  29. Binary options – AMF Cautions About Solicitations by Banc de Binary. Lautorite.qc.ca, 8. August 2013, abgerufen am 25. Januar 2014.
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